一、立案的概念、特征和意義

立案是刑事訴訟程序的開始階段。立案即立案程序，是指公安機關、人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實或犯罪嫌疑人，或者公安機關、人民檢察院和人民法院對于報案、控告、舉報和自首的材料，以及自訴人的自訴材料，按照各自的管轄范圍進行審查后，判明有犯罪事實和應追究刑事責任，并決定作為刑事案件進行偵查或?qū)徖淼囊环N訴訟活動。

立案作為一個獨立的訴訟階段，是每一個刑事案件都必須經(jīng)過的法定階段，具有相對獨立性和特定的訴訟任務。根據(jù)《刑事訴訟法》的規(guī)定，立案具有以下特點：①立案是刑事訴訟的起始程序。刑事訴訟程序一般情況下都需要經(jīng)過立案、偵查、起訴、審判、執(zhí)行五個訴訟階段。它們相互連接，環(huán)環(huán)緊扣，以確保訴訟活動合法有序地進行。只有經(jīng)過立案階段，其他訴訟階段才能依次進行。公安司法機關進行刑事訴訟，必須嚴格按照法定程序進行，不能隨意超越、顛倒任何一個訴訟階段。②立案是刑事訴訟的必經(jīng)程序。立案是刑事訴訟的開端程序，是一項法定程序，只有經(jīng)過這一程序，公安機關、檢察機關才有權進行偵查、起訴，人民法院才能進行審判活動。③立案是一個完整的訴訟程序。立案不僅包括對報案、控告、舉報和自首材料的接受，而且包括對材料的審查和作出立案與否的決定及相應的移送和通知程序，還包括立案與不立案的兩種不同的處理結(jié)果。可見，公安、司法機關對有關犯罪材料的接受、審查和決定，是立案程序的三個最基本的步驟。④立案是不隸屬于任何訴訟階段而獨立存在的階段，是法定機關的專門活動。刑事案件的立案是法律賦予公安機關、國家安全機關、人民檢察院和人民法院的一種職權，必須按照法律規(guī)定的管轄范圍行使立案權。

立案是刑事訴訟的開始，又是刑事案件的必經(jīng)程序，同時還是進行偵查、審判活動的依據(jù)。因此，立案在刑事訴訟中具有很重要的意義，主要表現(xiàn)在：有利于迅速發(fā)現(xiàn)犯罪，并予以及時的懲罰；正確、及時的立案，有利于保障公民的合法權益不受侵犯；立案為偵查、審判活動的順利進行提供合法、合理的依據(jù)；正確及時立案，有利于綜合治理社會治安秩序，防范、打擊和制止各種犯罪。

二、立案的材料來源

立案材料是指公安機關、人民檢察院發(fā)現(xiàn)的或者有關單位、組織或個人向司法機關提交的有關犯罪事實和犯罪嫌疑人情況的材料。這些材料是公安司法機關決定是否立案的根據(jù)。立案的材料來源是指公安司法機關獲取有關犯罪事實以及犯罪嫌疑人情況的材料的渠道和途徑。司法實踐中，常見的立案材料主要來源于以下四個方面：

1．公安機關或者人民檢察院直接發(fā)現(xiàn)的犯罪事實或者獲得的犯罪線索

《刑事訴訟法》第83條規(guī)定：公安機關或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實或者犯罪嫌疑人，應當按照管轄范圍立案偵查。公安司法機關是專門同犯罪作斗爭的機關。公安司法機關在工作過程中，常常會發(fā)現(xiàn)一些新的犯罪事實或線索，其中包括：公安司法機關在偵查、起訴、審判或復核案件工作中發(fā)現(xiàn)新的犯罪事實或新的線索，公安機關在日常值勤和執(zhí)行任務過程中發(fā)現(xiàn)的犯罪，檢察機關在開展各種檢察業(yè)務活動中發(fā)現(xiàn)的犯罪，審判機關在審理案件的過程中發(fā)現(xiàn)的與本案無關的其他犯罪等等。國家安全機關、軍隊內(nèi)部的保衛(wèi)部門、監(jiān)獄等執(zhí)行職務過程中，發(fā)現(xiàn)犯罪事實和犯罪線索，對于符合立案條件的，也應當立案。

2．單位、個人的報案和舉報

《刑事訴訟法》第84條第1款規(guī)定：任何單位和個人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實或者犯罪嫌疑人，有權利也有義務向公安機關、人民檢察院、人民法院報案或者舉報。單位、個人的報案和舉報，是公安司法機關決定是否立案的最主要、最普遍的材料來源。

報案是指單位或個人以及被害人發(fā)現(xiàn)有犯罪事實發(fā)生，但尚不知犯罪嫌疑人為何人時，向司法機關提供犯罪事實或犯罪嫌疑人的告發(fā)行為。舉報一般是指與案件無直接關系的知悉犯罪嫌疑人或犯罪事實的人為維護公共利益，基于國家主人翁責任感而向司法機關進行揭發(fā)的行為。與報案相比，舉報的案件事實以及證據(jù)材料更詳細、具體。報案和舉報都是同犯罪行為作斗爭的手段。向公安司法機關報案或舉報，既是任何單位和個人依法享有的權利，也是其依法應當履行的義務。

3．被害人的報案或者控告

《刑事訴訟法》第84條第2款規(guī)定：被害人對侵犯其人身、財產(chǎn)權利的犯罪事實或者犯罪嫌疑人，有權向公安機關、人民檢察院或者人民法院報案或控告。這里所說的控告，是指受犯罪行為侵害的被害人或其法定代理人為維護自己的權益而向司法機關告發(fā)犯罪嫌疑人及其犯罪事實，并要求依法追究其刑事責任的行為。

4．犯罪人的自首

自首是指犯罪分子作案后，自動投案，如實供述自己的罪行的行為。犯罪分子的自首，也是立案的材料來源之一。

根據(jù)《刑事訴訟法》第84條第4款的規(guī)定：犯罪人向公安機關、人民檢察院和人民法院自首的，適用第三款規(guī)定，即公安機關、人民檢察院或者人民法院對于犯罪人的自首，都應當接受。

自首分為一般自首與特別自首兩種。一般自首的構成條件是：①自動投案。自動投案是指犯罪事實或者犯罪嫌疑人未被司法機關發(fā)覺，或者雖被發(fā)覺，但犯罪嫌疑人尚未受到訊問、未被采取強制措施時，主動、直接向公安機關、人民檢察院或者人民法院投案。②如實供述自己的罪行。如實供述自己的罪行是指犯罪嫌疑人自動投案后，如實交代自己的主要犯罪事實。特別自首是指根據(jù)《刑法》第67條第2款的規(guī)定，被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和已宣判的罪犯，如實供述司法機關尚未掌握的罪行，與司法機關已掌握的或者判決確定的罪行屬不同種罪行的，以自首論的情形。