客戶交易結(jié)算資金管理辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),2001年3月29日頒布)

第一章　總 則

第一條　根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》），為規(guī)范證券交易結(jié)算資金的管理，保護(hù)投資者利益，制定本辦法。

第二條　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金。

第三條　從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行、證券登記結(jié)算公司（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算公司”）依照本辦法對(duì)客戶交易結(jié)算資金、清算備付金的定向劃轉(zhuǎn)實(shí)行監(jiān)督。

第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）依照本辦法對(duì)證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章　賬戶管理

第五條　證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶。 　　

結(jié)算公司必須將證券公司存入的清算備付金全額存入清算備付金×ㄓ么嬋鈁嘶А?br>

第六條　證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可在多家存管銀行存放客戶交易結(jié)算資金，但必須確定一家存管銀行為主辦存管銀行。

第七條　證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，在主辦存管銀行開立自有資金專用存款賬戶。 　　

證券公司下屬證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在證券公司所確定的存管銀行設(shè)在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)開立客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。 　　

結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算銀行開立清算備付金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶、驗(yàn)資專戶。

第八條　證券公司在同一家存管銀行只能開立一個(gè)客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，在主辦存管銀行只能開立一個(gè)自有資金專用存款賬戶。 　　

一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部只能在同一家存管銀行設(shè)在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)開立一個(gè)客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶。 　　

結(jié)算公司在同一家結(jié)算銀行只能開立一個(gè)清算備付金專用存款賬戶和一個(gè)自有資金專用存款賬戶，一個(gè)驗(yàn)資專戶。

第九條　證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部開立的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，證券公司開立的自有資金專用存款賬戶，結(jié)算公司開立的清算備付金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶、驗(yàn)資專戶，應(yīng)在開立后三個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)備，在獲得賬戶備案回執(zhí)之前，不得使用。

第十條　證券公司獲得證監(jiān)會(huì)的賬戶備案回執(zhí)后，應(yīng)當(dāng)通知其存管銀行及結(jié)算公司。 　　

結(jié)算公司在獲得證監(jiān)會(huì)賬戶備案回執(zhí)后，應(yīng)當(dāng)通知結(jié)算銀行及證券公司。

第十一條　證券公司不再使用的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，應(yīng)當(dāng)在向證監(jiān)會(huì)報(bào)備后注銷，并同時(shí)通知有關(guān)存管銀行、結(jié)算公司。 　　

結(jié)算公司不再使用的清算備付金專用存款賬戶、驗(yàn)資專戶，應(yīng)當(dāng)在向證監(jiān)會(huì)報(bào)備后注銷，并同時(shí)通知有關(guān)證券公司、存管銀行。 　　

證券公司、結(jié)算公司不再使用的自有資金專用存款賬戶，應(yīng)當(dāng)在向證監(jiān)會(huì)報(bào)備后注銷。其中證券公司注銷自有資金專用存款賬戶的，應(yīng)通知崴愎荊喚崴愎咀⑾雜兇式鹱ㄓ么嬋鈁嘶У?，应通知结唆]小?br>

第十二條　證券公司、證券營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)遷址、終止?fàn)I業(yè)等情形，應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷不需用的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶。

第十三條　客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶、清算備付金專用存款賬戶、自有資金專用存款賬戶發(fā)生變更的，視同注銷舊戶，開設(shè)新戶。