網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法

2000年3月30日 中國證監(jiān)會批準
自發(fā)布之日起施行

第一章　總　則

第一條 　為切實保護投資者利益，防范風險，加強網(wǎng)上證券委托（以下簡稱“網(wǎng)上委托”）的管理，保證我國證券市場健康發(fā)展，制定本辦法。

第二條 　網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機構(gòu)開戶的投資者提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務方式。　

第三條 　本辦法中的互聯(lián)網(wǎng)是指因特網(wǎng)或其他類似技術(shù)形式的通用性公共計算機通信網(wǎng)絡，不包括證券公司租用公共通信設施建設的專門用于委托業(yè)務的電話撥號網(wǎng)或其他形式的計算機網(wǎng)絡。

第四條 　網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券?！?

第五條 　網(wǎng)上委托應遵循公開、公平、公正和誠實信用、安全高效的原則。 　　

第二章　業(yè)務規(guī)范

第六條 　在證券公司合法營業(yè)場所依法開戶的投資者，經(jīng)本人申請辦理相關(guān)手續(xù)后，方能進行網(wǎng)上委托?！　?

　　證券公司在為投資者辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)時，應要求投資者提供身份證明原件，并向投資者提供證實證券公司身份、資格的證明材料。禁止代理辦理網(wǎng)上委托相關(guān)手續(xù)。

第七條 　證券公司應制定專門的業(yè)務工作程序，規(guī)范網(wǎng)上委托，并與客戶本人簽訂專門的書面協(xié)議，協(xié)議應明確雙方的法律責任，并以《風險揭示書》的形式，向投資者解釋相關(guān)風險。　　

第八條 　開展網(wǎng)上委托的證券公司，必須為網(wǎng)上委托客戶提供必要的替代交易方式?！　?

第九條 　證券公司應定期向進行網(wǎng)上委托的投資者提供書面對帳單。

第十條 　開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司禁止直接向客戶提供計算機網(wǎng)絡及電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務。禁止開展網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務。